Сведения о цепочке собственников, включая конечных бенефициаров, — это информация о том, кто владеет компанией, и кто получает прибыль от ее деятельности. Такая информация раскрывается по запросу заказчика в рамках тендера, проводимого по 223-ФЗ.
| Скачать бланк справки о цепочке собственников компании |
| Скачать образец справки о собственниках ООО |
| Скачать образец заполнения справки о цепочке собственников компании в pdf |
Кому и зачем нужны сведения о выгодоприобретателях
Деятельность любого экономического субъекта направлена на извлечение прибыли. Часть этой прибыли вкладывается в дальнейшее развитие такого субъекта, а часть — в качестве дохода передается его владельцам.
Таким образом, у каждого предприятия имеется некоторое количество лиц, физических или юридических, которые извлекают доход из его деятельности. У таких лиц, в свою очередь, тоже нередко имеются выгодоприобретатели — лица, которые извлекают доход уже из их деятельности. Выстраивается полноценная цепочка.
Длина ее зависит от масштабов бизнеса, например, цепочка собственников для ИП имеет одно звено — индивидуальный предприниматель, который сам ведет свое дело и является единственным получателем прибыли от деятельности.
Иначе складывается ситуация для крупных организаций, информация о собственниках и акционерах организации нередко включает в себя сведения о десятках юридических и физических лиц.
Заказчики, работающие по 223-ФЗ, вправе запрашивать сведения о выгодоприобретателях поставщика, подрядчика или исполнителя. Это необходимо, чтобы исключить коррупционные схемы, при которых деньги по договору после прохождения ряда подставных лиц окажутся в руках недобросовестных чиновников.
Чтобы прочитать, понадобится доступ в систему: ПОЛУЧИТЬ БЕСПЛАТНО НА 2 ДНЯ .
В рамках работы по 44-ФЗ информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров, не запрашивается и не предоставляется.
Как правило, такая информация требуется не от всех участников тендера, а только от победителя. Чтобы заказчик имел уверенность, что победитель предоставит такие сведения, при проведении процедуры каждый участник предоставляет гарантийное письмо по запросу справки о цепочке собственников, в котором обещает в случае победы выдать необходимые сведения.
Как предоставить сведения
Непосредственно информация о собственниках контрагента, включая конечных бенефициаров, предоставляется в виде справки. Получив справку, заказчик проверяет ее с помощью открытых источников: ЕГРЮЛ, ЕГРИП, сайт ФНС, иные источники в интернете, например официальный сайт компании.
Справка не имеет обязательной нормативно установленной формы. Е е бланк предоставляет сам заказчик в тендерной документации. Этот бланк заказчик разрабатывает самостоятельно.
Нередко справка имеет табличную форму, где перечисляются все владельцы и бенефициары организации звено за звеном: от владельцев первой очереди до конечного выгодоприобретателя.
Форма предоставления информации о цепочке собственников, включая бенефициаров:
Заполняя форму, следует придерживаться следующих рекомендаций:
- Указывая в таблице то или иное лицо, следует подкрепить информацию соответствующим документом. При использовании документов, опубликованных в электронном виде, укажите ссылку на них, бумажные документы следует отсканировать и приложить к справке.
- Для каждого упомянутого лица следует указать ОКВЭД.
- При упоминании физических лиц, следует указать их Ф.И.О., реквизиты паспортов, гражданство и адреса мест регистрации — это персональные данные, поэтому предоставлять их компания вправе только после получения письменного разрешения лица.
- В перечень включается информация обо всех выгодоприобретателях, как иностранных, так и российских.
Для индивидуальных предпринимателей заполнение такой справки смысла не имеет, поскольку они работают самостоятельно и не распределяют прибыли на некий круг выгодоприобретателей. Если в тендере побеждает ИП, он направляет заказчику письмо, в котором сообщает, что никаких иных лиц, получающих доход от его деятельности, кроме него самого, у его бизнеса нет и он является единственным его бенефициаром. Такое письмо тоже не имеет нормативно установленного бланка и пишется либо по в форме, предоставленной заказчиком, либо так, как сочтет нужным предприниматель.
Заполненный образец сведений о цепочке собственников, включая бенефициаров, выглядит так:
В 2011 году окончила УрГЮА (ИПиП), в 2013 — РАНХиГС по программе «Управление государственными и муниципальными закупками». С 2013 по 2018 года занималась юридическим сопровождением закупок бюджетных учреждений федерального и регионального уровней.
Готовим справку о цепочке собственников для участия в закупках
Сведения о цепочке собственников, включая конечных бенефициаров, — это информация обо всех владельцах поставщика, начиная от юридических и заканчивая физическими лицами. Данные предоставляют по запросу заказчика по 223-ФЗ.
Когда готовят сведения о собственниках
Представители СМП (малого и среднего предпринимательства) — это небольшие компании или ИП, у которых один владелец. Крупными предприятиями владеют несколько организаций. Кроме того, в перечне владельцев крупного бизнеса есть и физические лица, и акционеры, и долевые участники.
Весь список владельцев компании — это и есть информация о цепочке собственников контрагента, включая бенефициаров, которая поможет заказчику узнать, у какого юридического или физического лица больше вложений в уставный капитал. Такие сведения поставщик обязан предоставить по запросу заказчика.
Под бенефициарами понимаются получатели выгоды от финансово-экономической деятельности компании (115-ФЗ от 07.08.2001). Первым владельцем в цепочке выступает юридическое лицо, затем перечисляются все остальные собственники из числа российских и иностранных юрлиц. Конечный бенефициар в перечне — физическое лицо.
Заказчики требуют сведения обо всех владельцах поставщика в рамках закупок по 223-ФЗ, но только если такое требование включено в положение о закупке организации и в закупочную документацию. Для заказов по 44-ФЗ информация о ЦС не является обязательной ни для заказчика, ни для поставщика.
К примеру, письмо по запросу справки о цепочке собственников в составе закупочной документации выглядит следующим образом:
Раскрытие сведений о владельцах компании помогает государственным заказчикам избегать коррупции, аффилированности и заключения договоров с подставными лицами для дальнейшей выгоды чиновничьего аппарата (поручения председателя правительства №ВП-П13-9308 от 28.12.2011, письмо АП РФ №П24-746 от 30.12.2011).
Поставщики полностью раскрывают данные о владельцах — от юридических лиц до конечных бенефициаров из числа физических лиц. Поставщики готовят сведения в соответствии со 115-ФЗ и Единым реестром юридических лиц. Госзаказчики проверяют информацию через открытые онлайн-ресурсы: ЕГРЮЛ и ЕГРИП, официальный сайт ФНС и другие.
Следите за изменениями в закупках с помощью КонсультантПлюс!
Настройте индивидуальный профиль и получайте сообщения о новостях и поправках сразу, как они появляются в системе. А пояснения экспертов и сравнение редакций НПА помогут понять запутанные формулировки и разобраться в новых правилах. Попробуйте бесплатно!
Форма и порядок заполнения справки
Унифицированного документа не предусмотрено: информация о собственниках контрагента, включая конечных бенефициаров, подается по форме, рекомендованной заказчиком в закупочной документации. Там же приводится и порядок ее заполнения.
Такие сведения подают в виде таблицы, в которой перечислены все владельцы. Цепочка раскрывается так: поставщик — его собственники — их владельцы — бенефициары (физлица).
Поставщик обязан отразить полную информацию о бенефициарах. Ф. И. О., гражданство, место жительства, паспорт — вот обязательные данные о физических лицах.
Обязательные сведения о юридических лицах — ИНН, ОГРН, адрес компании и место жительства владельца, доли участников.
По правилам цепочка собственников для ИП не составляется. У ИП нет иных выгодоприобретателей, кроме самого предпринимателя. Если у индивидуального предпринимателя требует подобную информацию, ему необходимо составить ответное письмо о том, что он единственный владелец и получатель прибыли собственного бизнеса.
Крупные компании в ответ на требование о ЦС представляют заказчику полную цепочку владельцев бизнеса по форме и порядку, установленным заказчиком. Общие правила составления цепочки таковы:
- В первую очередь указываются владельцы первого уровня, затем — второго уровня и далее до конечного бенефициара. Такими бенефициарами выступают не только физлица, но и некоммерческие организации, государственные и муниципальные образования, субъекты РФ.
- По каждому участнику указываются подтверждающие документы и их реквизиты — название, номер, дата. При использовании онлайн-документов прикладываются ссылки на ресурсы их размещения.
- По каждому участнику отмечается его основной ОКВЭД.
- Персональные сведения о бенефициарах из числа физических лиц вносятся только после письменного согласия гражданина на обработку персональных данных.
- Все подтверждающие документы сканируются и прикладываются к таблице ЦС.
К подтверждающей документации относятся выписка из ЕГРЮЛ, выписка из реестра акционеров или торгового реестра, документы об образовании юрлица (в том числе иностранного) или справка о создании организации, копии паспортов физлиц и др.